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Huaxia Xinjinhui Hybrid A: Prospectus for Flexible Configuration of Hybrid Securities Investment Funds (Updated) Announcement January 9, 2020

Time: January 9, 2020 13:21:29 China Finance
Original title: Huaxia Xinjinhui Hybrid A: Huaxia Xinjinhui Flexible Configuration Hybrid Securities Investment Fund Prospectus (Updated) Announcement January 9, 2020


Huaxia Xinjinhui Flexible Prospectus for Hybrid Securities Investment Funds (Updated)


2020
January
9th announcement

Fund Manager: Huaxia Fund Management Co., Ltd. Fund Custodian: China Construction Bank Co., Ltd.


Huaxia Xinjinhui Flexible Prospectus for Hybrid Securities Investment Funds (Updated)


important hint

Huaxia Xinjinhui's flexible allocation of hybrid securities investment funds (hereinafter referred to as "the Fund") was approved by the China Securities Regulatory Commission
November 2016
Securities Regulatory Commission
[2016] Document No. 2825 grants registration. The Fund's fund contract
Effective March 8, 2017.


The fund manager guarantees that the contents of this prospectus are true, accurate and complete. This prospectus is registered by the China Securities Regulatory Commission, but the registration of the fundraising by the China Securities Regulatory Commission does not indicate that it makes substantial judgments or guarantees on the value and income of the Fund, nor does it indicate that there is no risk in investing in the Fund.


The fund invests in the securities market. The fund's net value will fluctuate due to fluctuations in the securities market and other factors. Investors enjoy fund returns based on the fund shares they hold and bear corresponding investment risks. Risks in the investment of the Fund include: systemic risks caused by the overall political, economic, social and other environmental factors affecting the price of the securities market, non-systemic risks unique to individual securities, and continuous redemption by fund unit holders The liquidity risk generated by the fund, the active management risk generated by the fund manager during the implementation of fund management, and the specific risks of the fund. This fund is a hybrid fund.
The level of long-term risk returns is lower than that of stock funds, and higher than that of bond funds and money market funds. according to
The "Administrative Measures on the Appropriateness of Securities and Futures Investors" that came into effect on July 1, 2017, fund managers and sales agencies have re-risked the fund. The risk-rating behavior does not change the substantial risk-return characteristics of the fund, but due to the risk classification Changes in standards may cause corresponding changes in the risk level representation of the Fund. The specific risk rating results shall be based on the rating results provided by the fund manager and sales agency. The Fund may invest in SME private equity bonds. When the debtor of the SME private equity bonds invested by the fund defaults, or a settlement default occurs in the transaction process, or the price of the SME private equity bonds is lowered, the price may decrease, etc. property loss. In addition, due to the size of the market and the level of trading activity, private equity bonds of small and medium-sized enterprises may not be able to buy or sell a large amount at the same price level. There is a certain level of liquidity risk, which will affect the fund's income.


Investment is risky. Before investing in this fund, please read the fund's prospectus, fund contract,
Fund product information summary, a comprehensive understanding of the fund's risk-return characteristics and product characteristics, and fully consider its own risk tolerance, reasonably judge the market, and make investment decisions cautiously.


The requirements for the preparation, disclosure and update of fund product information summary shall be implemented one year after the implementation of the "Information Disclosure Measures".


The fund's past performance does not indicate its future performance.


The fund manager manages and uses fund assets in accordance with the principles of due diligence, honesty, and prudence and diligence, but does not guarantee a certain profit of the fund or a minimum return.


The deadline for updating the content contained in this prospectus is
As of January 6, 2020, relevant financial data and net worth performance data are closed.

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Huaxia Xinjinhui Flexible Prospectus for Hybrid Securities Investment Funds (Updated)


The date is June 30, 2019. (The financial information in this prospectus has not been audited.)

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Huaxia Xinjinhui Flexible Prospectus for Hybrid Securities Investment Funds (Updated)


table of Contents

I. Introduction
........................................ ........................................ 5
Interpretation
........................................ ........................................ 5
Third, the fund manager
........................................ ........................................ ...........................9
Fourth, the fund custodian
........................................ ........................................ ............... 18
V. Related service agencies
........................................ ........................................ .....................twenty one
Fundraising
........................................ ........................................ .........................twenty two
Effectiveness of the fund contract
........................................ ........................................ .................twenty three
Purchase, redemption and conversion of fund shares
........................................ ...........................................twenty three
Investment in the Fund
........................................ ........................................ ......... 34
X. Fund Performance
........................................ ........................................ ............... 45
Eleven, the property of the fund
........................................ ........................................ ..................... 46
12. Valuation of Fund Assets
........................................ ........................................ ............. 47
XIII. Fund income and distribution
........................................ ........................................ ......... 51
14. Fees and Taxes of the Fund
........................................ ........................................ ......... 52
15. Accounting and Auditing of Funds
........................................ ........................................ ......... 54
16. Information Disclosure of the Fund
........................................ ........................................ ............. 55
17. Risk Disclosure
........................................ ........................................ ............... 61
XVIII. Alteration and termination of fund contracts and liquidation of fund assets
........................................ ... 66
XIX. Summary of Fund Contract
........................................ ........................................ ..... 67
20.Summary of Fund Custody Agreement
........................................ ............................... 81
21. Service to fund share holders
........................................ ........................... 91
22. Other Discloseable Matters
........................................ ........................................ ......... 93
Twenty-three methods of storage and inspection of prospectus
........................................ ....................... 93
24. Documents Available for Inspection
........................................ ........................................ ..................... 93


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Huaxia Xinjinhui Flexible Prospectus for Hybrid Securities Investment Fund (Update)


I. Introduction

"Hua Xia Jin Jinhui Flexible Configuration of Hybrid Securities Investment Fund Prospectus (Update)" (hereinafter referred to as "the Prospectus") is based on the "People's Republic of China Securities Investment Fund Law" (hereinafter referred to as the "Fund Law"), "Securities Measures for the Administration of the Sales of Investment Funds (hereinafter referred to as the "Measures for Sale"), and "Administrative Measures for the Operation of Public Offering of Securities Investment Funds"
(Hereinafter referred to as "Operating Measures"), "Administrative Measures for Information Disclosure of Publicly Raised Securities Investment Funds" (hereinafter referred to as "Information Disclosure Measures"), "Regulations on Liquidity Risk Management of Publicly Raised Open Securities Investment Funds" Referred to as "" Liquidity Risk Management Regulations "
") And other relevant regulations as well as the" Huaxia Xinjinhui Flexible Allocation Mixed Securities Investment Fund Fund Contract "(hereinafter referred to as the" fund contract ").


The fund manager undertakes that this prospectus does not contain any false records, misleading statements or major omissions, and assumes legal responsibility for its authenticity, accuracy and completeness. The Fund is applying for fundraising based on the information contained in this Prospectus. The fund manager has not entrusted or authorized any other person to provide information not stated in this prospectus or to make any explanation or explanation to this prospectus.


This prospectus is prepared in accordance with the fund contract of the Fund and registered with the China Securities Regulatory Commission. A fund contract is a legal document that stipulates the rights and obligations between fund parties. Fund investors who obtain fund shares in accordance with the fund contract become the fund unit holder and the parties to the fund contract. The act of holding the fund unit itself indicates its recognition and acceptance of the fund contract, and in accordance with the Fund Law, Fund contracts and other relevant provisions enjoy rights and assume obligations. Fund investors who want to understand the rights and obligations of fund unit holders should consult the fund contract in detail.


Interpretation

In this prospectus, unless the context indicates otherwise, the following words or abbreviations have the following meanings:
1. Fund or the Fund: refers to the flexible allocation of hybrid securities investment funds by Huaxia Xinjinhui.

2. Fund Manager: refers to Huaxia Fund Management Co., Ltd.

3. Fund custodian: China Construction Bank Corporation.

4. Fund contract, "Fund Contract": refers to "Huaxia Xinjinhui Flexible Allocation Mixed Securities Investment Fund Fund Contract"

And any effective amendments and supplements to the fund contract.

5. Custodian agreement: refers to the "Huaxia Xinjinhui Flexible Allocation Hybrid Securities Investment Fund Custodian Agreement" signed by the fund manager and the fund custodian for the Fund and any effective amendments and supplements to the custodial agreement.

6. Prospectus: refers to the "Prospectus for Flexible Configuration of Hybrid Securities Investment Funds of Huaxia Xinjinhui" and its updates.


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Huaxia Xinjinhui Flexible Prospectus for Hybrid Securities Investment Funds (Updated)


7. Announcement on the sale of fund shares: Refers to the "Announcement on the Offering of Huaxia Xinjinhui Flexible Allocation of Mixed Securities Investment Fund Fund Units".

8. Laws and regulations: refers to laws, administrative regulations, regulatory documents, judicial interpretations,

Administrative regulations and other decisions, resolutions, notices, etc. that are binding on the parties to a fund contract.

9. "Fund Law": refers to the "People's Republic of China Securities Investment Fund Law" and amendments made by the promulgating authority from time to time.

10. "Sales Measures" means the "Measures for the Administration of the Sale of Securities Investment Funds" and the amendments made by the promulgating authority from time to time.

11. "Information Disclosure Measures" means the "Administrative Measures on Information Disclosure of Publicly Raised Securities Investment Funds"

Amendments made from time to time.

12. "Operating Measures" means the "Administrative Measures for the Operation of Public Offering of Securities Investment Funds" and the amendments made by the promulgating authority from time to time.

13. "Liquidity Risk Management Regulations": refers to the China Securities Regulatory Commission
2017 year
August
Issued on 31st, same year
October
1 day

The "Regulations on Liquidity Risk Management of Public Offering of Open-end Securities Investment Funds" and the amendments made by the promulgating authority from time to time.

14. China Securities Regulatory Commission: refers to the China Securities Regulatory Commission.

15. Banking regulatory agencies: the People's Bank of China and
/ Or China Banking Insurance Regulatory Commission.

16. Parties to a fund contract: Refers to the legal principals who are bound by the fund contract and have rights and obligations under the fund contract.

Entities, including fund managers, fund custodians and fund share holders.

17. Individual investor: refers to a natural person who can invest in securities investment funds in accordance with relevant laws and regulations.

18. Institutional investors: refer to those who can legally invest in securities investment funds and are legally registered and

Enterprise legal persons, business legal persons, social organizations or other organizations that exist or have been established and approved by relevant government departments.

19. Qualified foreign institutional investors: refers to institutional investors outside of China who can invest in securities investment funds raised in accordance with the law in accordance with the Administrative Measures for Qualified Foreign Institutional Investors' Domestic Securities Investment Management and relevant laws and regulations.



20. RMB Qualified Foreign Institutional Investor: refers to an overseas legal person who uses RMB funds from overseas to invest in domestic securities in accordance with the "Measures for Piloting Domestic Securities Investment of RMB Qualified Foreign Institutional Investors" (including amendments from time to time) and relevant laws and regulations.



21. Investors and investors: Individual investors, institutional investors, qualified foreign institutional investors, and qualified RMB

Collective name of overseas institutional investors and other investors permitted by the CSRC to purchase securities investment funds.

22. Fund unit holders: Investors who have legally obtained fund units in accordance with fund contracts and prospectuses.

23. Fund sales business: refers to the promotion or promotion of funds by fund managers or sales agencies, sale of fund shares, and handling of funds

Share purchase, redemption, conversion, non-transaction transfer, custody transfer and regular fixed investment and other businesses.

24. Sales organization: refers to Huaxia Fund Management Co., Ltd. and other companies that comply with the "Sales Measures" and the requirements of the China Securities Regulatory Commission.

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Huaxia Xinjinhui Flexible Prospectus for Hybrid Securities Investment Funds (Updated)


On other conditions, he obtained the qualification for fund sales business and signed a fund sales service agency agreement with the fund manager to act as the agency for fund sales business.



25. Registration business: refers to the fund registration, depository, transfer, clearing and settlement business. The specific contents include the establishment and management of investor fund accounts, fund share registration, confirmation of fund sales business, clearing and settlement, distribution of dividends, establishment It also maintains the register of fund share holders and handles non-transaction transfers.



26. Registration agency: refers to the organization that handles registration business. The fund registration agency is Huaxia Fund Management Co., Ltd. or an institution that accepts the entrustment of Huaxia Fund Management Co., Ltd. to handle the registration business on its behalf.

27. Fund account: refers to an account opened by a registration agency for investors and recording the balance of fund shares held by the registration agency and its changes.

28. Fund trading account: refers to an account opened by a sales agency for investors and records the changes in fund shares and balances of investors buying and selling funds through the sales agency.

29. Fund contract effective date: The date on which the fundraising meets the conditions stipulated by laws and regulations and the fund contract, and the fund manager completes the fund filing formalities with the CSRC and obtains the written confirmation from the CSRC.

30. Fund contract termination date: Refers to the termination of the fund contract stipulated in the fund contract, the fund assets are liquidated,
The date on which the liquidation result is reported to the CSRC for record and announcement.

31. Fund raising period: The period from the date of the fund unit's offering to the end of the offering, which cannot exceed a maximum of
3

Months.

32. Duration: refers to the non-scheduled period between the entry into force and termination of the fund contract.

33. Working day: refers to the normal trading day of Shanghai Stock Exchange and Shenzhen Stock Exchange.

34. Day T: Refers to the opening day when the sales agency accepts investors' purchase, redemption or other business applications within the prescribed time.

35, T + n day: refers to since
From Tth
n working days (not including
T day).

36. Open day: refers to the working day for investors to apply for fund unit purchases, redemptions or other businesses.

37. Opening time: refers to the period during which the open day fund accepts purchases, redemptions or other transactions.

38. "Business Rules": refers to "Huaxia Fund Management Co., Ltd. Open-ended Fund Business Rules", which is the standardization of fund management

The business rules for the registration of open-ended securities investment funds managed by investors shall be jointly managed by fund managers, sales agencies and investors.

Same compliance.

39. Subscription: Refers to an investor's application for purchasing fund shares during the fund raising period.

40. Purchase: means that after the fund contract takes effect, the investor applies to purchase the fund according to the provisions of the fund contract and the prospectus.

Share behavior.

41. Redemption: It means that after the fund contract takes effect, the fund unit holder will change the fund unit according to the conditions stipulated in the fund contract.

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Huaxia Xinjinhui Flexible Prospectus for Hybrid Securities Investment Funds (Updated)


Exchange for cash.



42. Fund conversion: refers to the holders of fund units in accordance with the conditions stipulated in the fund contract and the effective announcement of the fund manager at that time,
An application for converting its holding of fund shares of a certain fund managed by the fund manager into other fund fund shares managed by the fund manager.



43. Sub-custodian: Refers to the operation of the Fund Unit Holder to change the Fund Unit Sales Institution held by the Fund's different sales institutions.



44. Periodic fixed investment plan: refers to the application made by the investor through the relevant sales agency, stipulating the purchase date, deduction amount and deduction method of each period, and the sales agency will automatically complete it in the investor's designated bank account on each agreed deduction date. An investment method for deductions and fund purchase applications.



45. Huge redemption: refers to a single open day of the Fund, the fund's net redemption application (the total number of redemption application shares plus the total number of transfer application shares during fund conversion, after deducting the total number of application application shares and total number of transfer application applications during fund conversion Of the balance)
More than the total fund share of the previous open day
10%.



46. Yuan: refers to Renminbi Yuan.



47. Fund income: refers to dividends, dividends, bond interest, securities spreads, bank deposit interest,
Other legal income realized and cost and expense savings resulting from the use of fund assets.



48. Total value of fund assets: refers to the total value of various types of marketable securities, principal and interest of bank deposits, fund receivables and other assets.



49. Net asset value: refers to the total value of the fund's assets minus the fund's liabilities.



50. Net fund unit value: refers to the net asset value of the fund on the calculation day divided by the total number of fund units on the calculation day.



51. Fund asset valuation: refers to the process of calculating and assessing the value of fund assets and liabilities to determine the net asset value and fund unit net value.



52. Designated media: media designated by the China Securities Regulatory Commission for information disclosure.



53. Force Majeure: Refers to objective events that the parties to a fund contract cannot foresee, cannot avoid, and cannot overcome.



54.Liquidity-restricted assets: Assets that cannot be realised at a reasonable price due to laws, regulations, regulations, contracts, or operational obstacles, including but not limited to those with a maturity date of
Reverse repurchase for more than 10 trading days and bank time deposits (including bank deposits subject to conditional advance withdrawal as agreed in the agreement), suspended stocks, restricted new shares and non-publicly issued stocks, asset-backed securities, and inability to default on the issuer's debt Bonds to be transferred or traded, etc.



55. Swing pricing mechanism: When an open-end fund encounters a large amount of purchase and redemption, it allocates the market impact cost of the fund's adjusted investment portfolio to the investors who actually subscribe and redeem by adjusting the net value of fund shares, thereby reducing The adverse effects of the interests of holders of existing fund shares ensure that the legitimate rights and interests of investors are not damaged and are treated fairly.


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Huaxia Xinjinhui Flexible Prospectus for Hybrid Securities Investment Funds (Updated)


56. Fund Product Information Summary: Refers to "China Xia Jinjin Flexible Allocation Hybrid Securities Investment Fund Product Information Summary" and its updates.


Third, the fund manager

(I) Fund Manager Profile Name: Huaxia Fund Management Co., Ltd. Residence: Tianzhu Airport Industrial Zone, Shunyi District, Beijing
Area A Office Address: Financial Street, Xicheng District, Beijing
No. 33 Tongtai Building
Block B
8th floor establishment date:
1998
April
9th Legal Representative: Yang Minghui Contact Person: Qiu Xi Customer Service Phone:
400-818-6666
Fax: 010-63136700
The registered capital of Huaxia Fund Management Co., Ltd. is
238 million yuan, the company's equity structure is as follows:



Shareholding unit
CITIC Securities Co., Ltd.



POWER CORPORATION OF CANADA
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION


Tianjin Haipeng Technology Consulting Co., Ltd.



Shareholdings in total equity


62.2%
13.9%
13.9%
10%


100%


(B) the situation of key personnel
1. Basic information of the directors, supervisors, managers and other senior managers of the fund manager Party Committee of CITIC Securities Co., Ltd.

Deputy Secretary, Executive Director, General Manager, Member of the Executive Committee, Chairman of China Asset Management (Hong Kong) Co., Ltd. Former director, director, deputy general manager of CITIC Securities , director and executive vice president of CITIC Holdings, director of CITIC Trust, chairman of Xincheng Fund Management Co., Ltd., executive director and president of China Construction Bank Investment Securities Co., Ltd.



Mr. Barry Sean McInerney: Director, Master. Wanxin Investment Corporation (
Mackenzie Financial
Corporation) President and CEO. He has held senior management positions at several leading North American financial institutions.

Mr. Zhai Haitao: Director, Master. He is currently the president and partner of Chunhua Capital Group, and concurrently serves as an independent non-executive director of China Everbright International Co., Ltd. and China Everbright Water Co., Ltd. Former Managing Director of Goldman Sachs (Asia) LLC,

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Huaxia Xinjinhui Flexible Prospectus for Hybrid Securities Investment Funds (Updated)


Chief Representative of Goldman Sachs Group Beijing Representative Office, Director of Strategic Cooperation Office of Goldman Sachs Group and Industrial and Commercial Bank of China, Credit Rating Consultant of China Ministry of Finance and China Development Bank.


Mr. Yang Bing: Director, Master. He is currently a member of the Executive Committee of CITIC Securities Co., Ltd. and the person in charge of the asset management business. He used to be a trader in the fixed income department of CITIC Securities Co., Ltd., an investment manager in the asset management business, and an investment manager in the asset management business.


Mr. Li Yongjin: Director, Master. He is currently a member of the executive committee of CITIC Securities Co., Ltd. and the director of the wealth management committee of CITIC Securities . He is also a director of CITIC Futures Co., Ltd. and an executive director and general manager of Jintong Securities Co., Ltd.

Former branch manager of International Business Department of Agricultural Bank of China Dalian Branch, Manager of Dalian Sales Department of Shenyin Wanguo Securities, Assistant General Manager, Deputy General Manager and General Manager of CITIC Securities Dalian Sales Department, Senior Vice President of CITIC Securities Brokerage Management Department, Director,
General Manager of CITIC Securities (Zhejiang) Co., Ltd., General Manager of CITIC Securities Zhejiang Branch, Director of CITIC Securities Brokerage Business Development and Management Committee, etc.


Ms. Li Yimei: Director, General Manager, Master. He is also a director of Zhengtong Co., Ltd. and a director of China Asset Management (Hong Kong) Co., Ltd. Formerly Deputy General Manager, Marketing Director, Marketing Director, General Manager of the Fund Marketing Department of Huaxia Fund Management Co., Ltd., Executive Director and General Manager of Shanghai Huaxia Wealth Investment Management Co., Ltd.


Mr. Zhang Ping: Independent Director, Ph.D. He is currently a researcher at the Institute of Economics of the Chinese Academy of Social Sciences. He also serves as an independent director of Minsheng Tonghui Asset Management Company and AVIC International Hong Kong. He used to be Deputy Director of the Macroeconomic Research Office, Director of the Economic Growth Office, Assistant Director, Deputy Director, and Deputy Director of the National Finance and Development Laboratory.


Mr. Zhang Hongjiu: Independent Director, Master. He is currently a partner of Beijing Jingtian Gongcheng Law Firm. He is also an independent director of CITIC Trust Co., Ltd., an advisor to the Financial Professional Committee of the National Bar Association, a member of the Legal Advisory Committee of the All-China Federation of Overseas Chinese and the director of the Civil Law Committee, an arbitrator of the China International Economic and Trade Arbitration Commission, and an arbitrator of the Shanghai International Economic and Trade Arbitration Commission.


Mr. Zhiqiang Zhi: Independent director, Ph.D. He is currently the Director of the Department of Continuing Education of Renmin University of China, a professor of the Department of Finance and Finance of the School of Business, and a doctoral supervisor. Concurrently serves as a member and deputy secretary-general of the steering committee of the National Accounting Degree Graduate Education Committee, the vice chairman of the Financial Costs Branch of the Chinese Accounting Association, the consultant of the Accounting Standards Advisory Committee of the Ministry of Finance, a member of the Internal Control Professional Committee of the Chinese Accounting Association, and an independent director of the China Association of Listed Companies Member of the committee, independent director of Beijing Agricultural University Technology Co., Ltd., etc.


Mr. Yang Yifu: Chief Supervisor, Master. He is currently the president of Power Taiping Co., Ltd., responsible for the investment activities of Power Corporation of Canada in China, and the director of Sanchuan Energy Development Co., Ltd. and the executive director of China Investment Association. Former Chief Representative of IFC (member of the World Bank Organization) in China, Director of China Asset Management Co., Ltd., etc.


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Huaxia Xinjinhui Flexible Prospectus for Hybrid Securities Investment Funds (Updated)


Mr. Yang Weihua: Supervisor, Master. He is currently the Chief of Administration of Risk Management Department of CITIC Securities Co., Ltd. and Deputy Chief Risk Officer of the company. Former Risk Management Department of CITIC Securities Co., Ltd.
Corner B (host), director, etc.


Mr. Shi Benliang: Supervisor, Master, Certified Public Accountant. He is currently the co-head of the Planning and Finance Department of CITIC Securities Co., Ltd. and the deputy chief financial officer of the company. Former Planning and Finance Department of CITIC Securities Co., Ltd.
Corner B, director, etc.


Mr. Ning Chenxin: Supervisor, Doctor, Senior Editor. He is currently the director of the office and secretary of the board of directors of Huaxia Fund Management Co., Ltd. He has been a reporter, editor, office director, deputy chief editor of China Securities News, and lecturer at China University of Political Science and Law.


Ms. Chen Qian: Supervisor, Master. He is currently the executive general manager and chief executive of the marketing department of Huaxia Fund Management Co., Ltd.

He used to be the business manager of China Investment Bank , senior business manager of Beijing Securities Co., Ltd., deputy general manager of Beijing Branch of Huaxia Fund Management Co., Ltd., and deputy general manager of the marketing department.


Mr. Zhu Wei: Supervisor, Master. He is currently the executive general manager and chief executive of the fund operation department of Huaxia Fund Management Co., Ltd. Former Fund Operations Department
B angle and so on.


Mr. Zhang Xiaoling: Deputy General Manager, Ph.D. He is concurrently the CEO of Huaxia Fund (Hong Kong) Co., Ltd., a director of Sinopec Sales Co., Ltd., and a distinguished professor at the Wudaokou Finance College of Tsinghua University. He has been an economist at the US Federal Reserve (Washington Headquarters), head of credit derivatives trading models at Morgan Stanley (New York Headquarters), and deputy director of the Banking Supervision Department of the China Banking Regulatory Commission.


Mr. Liu Yi: Deputy General Manager, Master. He is currently a member of the Party Committee of Huaxia Fund Management Co., Ltd. Former Deputy Chief Staff Officer and Chief Staff Member of the Planning and Funding Department of the People's Bank of China; Deputy Chief of the Information Integration Department of the Information and Computer Department of the Head of the Agricultural Development Bank of China (Presiding the work); Supervisor, Director of the Party Office, and Pension Business of China Asset Management Director, executive director and general manager of Huaxia Capital Management Co., Ltd.


Mr. Yang Yan: Deputy General Manager, Investment Director, Master. He is currently a member of the Party Committee of Huaxia Fund Management Co., Ltd. He used to be the Manager of the Finance Department of China Foreign Economic and Trade Trust and Investment Co., Ltd. and the Assistant to the Fund Manager of Baoying Fund Management Co., Ltd.
Department Manager of Investment Department of Yimin Fund Management Co., Ltd., Deputy General Manager of Stock Investment Department of Huaxia Fund Management Co., Ltd.


Ms. Li Bin: Chief Inspector, Master. He is currently a member of the Party Committee of Huaxia Fund Management Co., Ltd. and the person in charge of the compliance department.

He once worked for CITIC Securities Co., Ltd. and former CITIC Fund Management Co., Ltd. Former assistant to the general manager of the supervision and auditing department of Huaxia Fund Management Co., Ltd., deputy general manager and co-head of the legal supervision department.



2. The Fund Fund Manager

Mr. He Jiaqi, Master of Applied Economics from Tsinghua University.

2012
He joined Huaxia Fund Management Co., Ltd. in July, and was a researcher in the fixed income department, assistant to fund managers, and a fund manager of the flexible allocation of mixed securities investment funds of Huaxia Xinjintai (2017
September
8th to
2018 year
May
During the 25th), Huaxia Xinjinhong flexibly allocates mixed securities investment fund fund managers (
2017 year
September
8th to
2018 year
July
During the 23rd), Huaxia Xinqiang flexibly allocates hybrid securities investment

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Huaxia Xinjinhui Flexible Prospectus for Hybrid Securities Investment Funds (Updated)


Fund manager
2017 year
September
8th to
2018 year
July
During the 30th day), Huaxia New Fairview Flexible Configuration Hybrid Securities Investment Fund Fund Manager (
2017 year
September
8th to
2018 year
December
During the 17th), Huaxia Yongkang Tianfu Hybrid Securities Investment Fund Fund Manager (
2018 year
February
1st to
2019
July
During the 18th), Huaxia Xinjincheng flexibly allocates mixed securities investment fund fund managers (
2017 year
September
8th to
2019
December
During the 17th), etc., currently serves as Senior Vice President of the Fixed Income Department and Manager of Huaxia Yongfu Hybrid Securities Investment Fund
2016 year
September
Since 5th), Huaxia Convertible Bond Enhanced Bond Securities Investment Fund Fund Manager (
2016 year
November
Since 18th), Huaxia Dingli Bond-type Initiated Securities Investment Fund Fund Manager (
2016 year
November
Since 18th), Huaxia Bond Investment Fund Fund Manager (2017
January
Since 18th), Huaxia Hope Bond Securities Investment Fund Fund Manager (
2017 year
September
Since 8th), Huaxia Juli Bond Securities Investment Fund Fund Manager (
2017 year
December
Since 19th), Huaxia Dingshun has regularly opened bond-origin securities investment fund fund managers for three months (
2018 year
August
He will serve on the 6th) and China Securities Dingfu will regularly open a bond-origin securities investment fund fund manager for three months (
2018 year
September
(Serving since 21st), Huaxia Xinjinhui Flexible Configuration Mixed Securities Investment Fund Fund Manager (
2018 year
September
Since 28th), Huaxia Dingxiang has regularly opened bond-origin securities investment fund fund managers for three months (
2018 year
December
Serve from 17th), Huaxia Xinjinshun Flexible Configuration Mixed Securities Investment Fund Fund Manager (
2018 year
December
17-year appointment), China Xia Dinglue Bond Securities Investment Fund Fund Manager (
2019
January
Appointed since 25th), Huaxia Dingqi regularly opened bond- origin securities investment fund fund manager for three months (
2019
July
24th post), Huaxia Hengyi
18-month regular open bond securities investment fund fund manager (
2019
September
From 4th).


Mr. Chen Weiyan, Master of Statistics from Xiamen University. Former researcher of Huatai United Securities Co., Ltd.

2010
year
He joined Huaxia Fund Management Co., Ltd. in March, and was a researcher, assistant to fund manager, and a fund manager of flexible allocation of hybrid securities investment fund of Huaxia Xinjinfu
2017 year
March
7 days to
2017 year
August
During the 17th), Huaxia Xinjin'an flexible allocation of hybrid securities investment fund fund managers (
2017 year
March
7 days to
2017 year
August
During the 17th), Huaxia Return Securities Investment Fund Fund Manager (
2015 year
November
19th to
2017 year
August
During the 29th), Huaxia Return No. 2 Securities Investment Fund Fund Manager (
2015 year
December
14th to
2017 year
August
During the 29th), Huaxia Xinjinyuan flexible allocation of hybrid securities investment fund fund manager (
2017 year
March
7 days to
2018 year
March
5 days), Huaxia Xinjintai flexible allocation of hybrid securities investment fund fund manager (
2016 year
September
14th to
2018 year
May
During the 25th), Huaxia Xinqihang flexibly allocates mixed securities investment fund fund managers (
2016 year
September
14th to
2018 year
July
30 days),
Huaxia New Fairview Flexible Configuration Mixed Securities Investment Fund Fund Manager (
2016 year
September
14th to
2019
January
During the 31st day), Huaxia Dividend Hybrid Securities Investment Fund Fund Manager (
2017 year
August
29th to
2019
March
During the 21st day), etc., currently serves as the director of the stock investment department, and a flexible allocation of hybrid securities investment fund fund manager of ChinaAMC
2017
year
March
Since 7th), Huaxia New Energy Flexible Configuration Mixed Securities Investment Fund Fund Manager (
2017 year
March
7th

12


Huaxia Xinjinhui Flexible Prospectus for Hybrid Securities Investment Funds (Updated)


Since taking office), Manager of China Securities Market Select Securities Investment Fund (
2017 year
May
2nd post), China's industry leader

Mixed Securities Investment Fund Fund Manager (
2018 year
July
Serve on the 24th), Huaxia Xinjinhui flexible configuration of hybrid cards

Securities Investment Fund Fund Manager (
2020
January
Since 6th), Huaxia Xinjinshun has flexible allocation of mixed securities investment funds

Fund manager
2020
January
From 6th).

Previous fund managers:
2017 year
March
8th to
2017 year
September
During the 8th day, Mr. Liu Ludan served as fund manager;
2017

year
September
8th to
2019
January
During the 24th, Mr. Zhu Can served as fund manager.

3. The director of the company's fixed income investment decision-making committee: Mr. Fan Yi, fixed income director, managing director and investment manager of Huaxia Fund Management Co., Ltd.

Member: Ms. Li Yimei, director and general manager of Huaxia Fund Management Co., Ltd.

Mr. Yang Yan, Deputy General Manager, Investment Director and Fund Manager of Huaxia Fund Management Co., Ltd.

Mr. Sun Bin, Assistant General Manager, Managing Director and Investment Manager of Huaxia Fund Management Co., Ltd.

Mr. Qu Bo, Managing Director and Fund Manager of Huaxia Fund Management Co., Ltd.

Mr. Liu Mingyu, executive general manager and fund manager of the fixed income department of Huaxia Fund Management Co., Ltd.

Mr. Liu Wanjun, director of fixed income department and fund manager of Huaxia Fund Management Co., Ltd.

Mr. Zhang Chi, Director of Institutional Bond Investment Department of Huaxia Fund Management Co., Ltd.

4. There is no close relative between the above persons.

(3) Duties of fund managers
1. Raise funds in accordance with law and handle or entrust other agencies recognized by the securities regulatory authority of the State Council to handle it on their behalf

Issue, purchase, redemption and registration of fund shares.

2. Go through the fund filing formalities.

3. Separately manage and keep separate accounts of different fund assets under management, and invest in securities.

4. Determine the fund income distribution plan in accordance with the agreement of the fund contract, and distribute the income to the fund share holders in a timely manner.

5. Perform fund accounting and prepare fund financial accounting reports.

6. Prepare interim and annual fund reports.

7. Calculate and announce the fund's net worth information, and determine the fund unit purchase and redemption prices.

8. Handle information disclosure related to fund property management business activities.

9. To convene a meeting of fund share holders.

10. Keep records, accounts, statements and other relevant information of the fund property management business activities.

11. In the name of a fund manager, exercise litigation rights or perform other legal acts on behalf of the holders of fund shares.

12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。


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(四)基金管理人承诺


1、本基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。



2、本基金管理人不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。



3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,保证基金财产不用于下列投资或者活动:

(1)承销证券。

(2)违反规定向他人贷款或者提供担保。

(3)从事承担无限责任的投资。

(4)向基金管理人、基金托管人出资。

(5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

(6)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。


法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制,自动适用届时有效的法律法规或监管规定,不须另行召开基金份额持有人大会。



4、本基金管理人将加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产。

(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

(5)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

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5、基金经理承诺

(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取利益。

(2)不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。

(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。


(五)基金管理人的内部控制制度

基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度及相应的业务处理、控制程序组成,具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、
内部监控等要素。公司已经通过了
ISAE3402(《鉴证业务国际准则第
3402号》)认证,获得无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告。



1、控制环境良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制文化。


(1)公司引入了独立董事制度,目前有独立董事
3名。董事会下设审计委员会等专门委员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。

(2)公司各部门之间有明确的授权分工,既互相合作,又互相核对和制衡,形成了合理的组织结构。

(3)公司坚持稳健经营和规范运作,重视员工的合规守法意识和职业道德的培养,并进行持续教育。



2. Risk assessment

公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后,对影响目标实现的风险因素进行分析。

对于不可控风险,风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务;对于可控风险,
风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对日常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度,以及新业务设计过程中评估相关风险并制定风险控制制度。



3、控制活动

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公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管理制度上,做到了业务操作流程的科学、合理和标准化,并要求完整的记录、保存和严格的检查、复核;在岗位责任制度上,内部岗位分工合理、职责明确,不相容的职务、岗位分离设置,相互检查、相互制约。


(1)投资控制制度投资决策委员会是公司的最高投资决策机构,负责资产配置和重大投资决策等;基金经理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建,基金经理领导基金经理小组在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作;交易管理部负责所有交易的集中执行。


①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离,实行集中交易制度,建立和完善公平的交易分配制度,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。

②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度,防止越权决策。投资决策委员会负责制订基金投资组合的久期和类属配置政策;基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内,
负责确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令,对于超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序;交易管理部依据基金经理或基金经理授权的小组成员的指令负责交易执行。

③警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线,交易系统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。

④禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定,基金禁止投资受限制的证券并禁止从事受限制的行为。交易系统通过预先的设定,对上述禁止进行自动提示和限制。

⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控;风险管理部进行事中的监控;监察稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。

(2)会计控制制度①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程,确保会计业务有章可循。

②按照相互制约原则,建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核查监督制度。

③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险,制定了资金头寸管理制度。

④制定了完善的档案保管和财务交接制度。

(3)技术系统控制制度为保证技术系统的安全稳定运行,公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全
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管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的制度。


(4)人力资源管理制度公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度,
确保人力资源的有效管理。


(5)监察制度公司设立了监察部门,负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调查程序和处理制度,以及对员工行为的监察。


(6)反洗钱制度公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构,指定专门人员负责反洗钱和反恐融资合规管理工作;各相关部门设立了反洗钱岗位,配备反洗钱负责人员。除建立健全反洗钱组织体系外,公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程,确保依法切实履行金融机构反洗钱义务。



4、信息沟通

公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,
公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,信息及时送交适当的人员进行处理。目前公司业务均已做到了办公自动化,不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的权限。



5、内部监控

公司设立了独立于各业务部门的稽核部门,通过定期或不定期检查,评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司各项内部控制制度的执行情况,确保公司各项经营管理活动的有效运行。



6、基金管理人关于内部控制的声明

(1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。

(2)上述关于内部控制的披露真实、准确。

(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

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四、基金托管人

(一)基金托管人情况
1、基本情况名称:中国建设银行股份有限公司(简称“中国建设银行 ”)
住所:北京市西城区金融大街
25号办公地址:北京市西城区闹市口大街
1号院1号楼法定代表人:田国立成立时间:
2004年9月17日组织形式:股份有限公司注册资本:人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间:持续经营基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字
[1998]12号联系人:田青联系电话:
010-67595096
中国建设银行成立于
1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,

总部设在北京。本行于
2005年10月在香港联合交易所挂牌上市
(股票代码
939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市
(股票代码
601939)。

2018年末,集团资产规模
23.22万亿元,较上年增长
4.96%。2018年度,集团实现净利润
2,556.26亿元,较上年增长
4.93%;平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为
1.13%和


14.04%;不良贷款率
1.46%,保持稳中有降;资本充足率
17.19%,保持领先同业。

2018年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》
“2018年中国最佳大型零售银行奖”、“2018
年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、《银行家》
“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》
“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“
2018年中国最佳银行”称号,并在中国银行业协会
2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。


中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、
托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等
11个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工
300余人。 from
2007年起,托管部

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连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手

segment.



2、主要人员情况

蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、
公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务部担任领导职务。长期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。


龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。


黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。


郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。


原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。



3、基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国
建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、
(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 As of
2019年二季度末,
中国建设银行已托管
924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后
9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、
4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续
5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,
并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。


(二)基金托管人的内部控制制度

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1、内部控制目标

作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。



2、内部控制组织结构

中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。



3、内部控制制度及措施

资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。


(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序


1、监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。



2、监督流程

(1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。

(2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。

(3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。

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五、相关服务机构

(一)销售机构
1、直销机构:华夏基金管理有限公司住所:北京市顺义区天竺空港工业区
A区办公地址:北京市西城区金融大街
33号通泰大厦
B座8层法定代表人:杨明辉客户服务电话:
400-818-6666
传真:010-63136700
联系人:张德根网址:www.ChinaAMC.com


2、代销机构:上海华夏财富投资管理有限公司住所:上海市虹口区东大名路
687号一幢二楼
268室办公地址:北京市西城区金融大街
33号通泰大厦
B座8层法定代表人:毛淮平传真:010-88066214
联系人:张静网址:www.amcfortune.com
客户服务电话:
400-817-5666


基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构。销售机构可以根据情况变化增加

或者减少其销售城市、网点。

(二)登记机构名称:华夏基金管理有限公司住所:北京市顺义区天竺空港工业区
A区办公地址:北京市西城区金融大街
33号通泰大厦
B座8层法定代表人:杨明辉客户服务电话:
400-818-6666
传真:010-63136700
联系人:朱威(三)律师事务所

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名称:北京市天元律师事务所住所:北京市西城区丰盛胡同
28号太平洋保险大厦
10层办公地址:北京市西城区丰盛胡同
28号太平洋保险大厦
10层法定代表人:朱小辉联系电话:
010-57763888
传真:010-57763777
联系人:李晗经办律师:吴冠雄、李晗(四)会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路
1318号星展银行大厦
6楼办公地址:上海市黄浦区湖滨路
202号领展企业广场二座普华永道中心
11楼执行事务合伙人:李丹联系电话:
021-23238888
传真:021-23238800
联系人:单峰、赵雪经办注册会计师:单峰、赵雪


六、基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会
2016 year
November
24日证监许可
[2016]2825号文注册。


本基金为契约型开放式基金,基金存续期间为不定期。

本基金每份基金份额初始面值为
1.00元人民币,认购价格为
1.00元人民币。

本基金自
2017 year
March
2日至
2017 year
March
3日进行发售。募集期间,本基金共募集


500,184,322.68份基金份额,有效认购户数为
279户。


本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。

在投资者认购
/申购时收取前端认购
/申购费的,称为
A类;不收取前后端认购
/申购费,而从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为
C类。A类、C类基金份额分别计算和公告

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基金份额净值和基金份额累计净值。


根据基金销售情况,在符合法律法规规定和基金合同约定且对已有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金管理人经与基金托管人协商,可对基金份额的数额限制、
分类规则和办法进行调整、或者增加新的基金份额类别、停止现有基金份额类别的销售等,
不需召开基金份额持有人大会,调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。


七、基金合同的生效

根据有关规定,本基金满足基金合同生效条件,基金合同于
2017 year
March
8日正式生效。

自基金合同生效日起,本基金管理人正式开始管理本基金。


《基金合同》生效后,连续
20个工作日出现基金份额持有人数量不满
200人或者基金资产净值低于
5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续
60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规另有规定时,从其规定。


八、基金份额的申购、赎回与转换

(一)申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。



1、直销机构

本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、广州分公司、成都分公司,设在北京、上海、广州的投资理财中心以及电子交易平台。


(1)北京分公司地址:北京市西城区金融大街
33号通泰大厦
B座
1层(100033)
电话:010-88087226
传真:010-88066028
(2)北京东中街投资理财中心地址:北京市东城区东中街
29号东环广场
B座一层(
100027)
电话:010-64185183
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传真:010-64185180

(3)北京科学院南路投资理财中心地址:北京市海淀区中关村科学院南路
9号(新科祥园小区大门口一层)(100190)
电话:010-82523198
传真:010-82523196

(4)北京东四环投资理财中心地址:北京市朝阳区八里庄西里
100号住邦
2000商务中心
1号楼一层(
100025)
电话:010-85869755
传真:010-85869575

(5)北京望京投资理财中心地址:北京市朝阳区望京宏泰东街绿地中国锦
103(100102)
电话:010-64709882
传真:010-64702330

(6)上海分公司地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1318号
101A室(200120)
电话:021-58771599
传真:021-58771998

(7)上海静安嘉里投资理财中心地址:上海市静安区南京西路
1515号静安嘉里中心办公楼一座
2608单元(
200040)
电话:021-60735022
传真:021-60735010

(8)深圳分公司地址:深圳市福田区莲花街道益田路
6001号太平金融大厦
40层
02室(518038)
电话:0755-82033033
传真:0755-82031949

(9)南京分公司地址:南京市鼓楼区汉中路
2号金陵饭店亚太商务楼
30层
B区(210005)
电话:025-84733916
传真:025-84733928

(10)杭州分公司

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地址:浙江省杭州市西湖区杭大路
1号黄龙世纪广场
Area B
4th floor
G05、G06室(310007)
电话:0571-89716606
传真:0571-89716611

(11)广州分公司地址:广州市天河区珠江西路
5号广州国际金融中心主塔写字楼
5305房(510623)
电话:020-38461058
传真:020-38067182
(12)广州天河投资理财中心地址:广州市天河区珠江西路
Number 5
5306房(510623)
电话:020-38460001
传真:020-38067182
(13)成都分公司地址:成都市高新区交子大道
177号中海国际中心
B座
1
1单元
14层
1406-1407号(610000)
电话:028-65730073
传真:028-86725411

(14)电子交易本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易系统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 Our company website:
www.ChinaAMC.com。



2、代销机构本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“(一)
销售机构”的相关描述。


基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在管理人网站公示。销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。


(二)申购与赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金

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合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。


基金合同生效后,若出现新的证券
/期货交易市场、证券
/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金
A类基金份额已于
2017 year
June
7日开放日常申购、赎回业务。本基金
C类基金份额已自
2018 year
April
4日起开放日常申购业务,自
2018 year
April
10日起开放日常赎回业务。


基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。


(三)申购与赎回的原则


1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算。



2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请。



3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。



4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。



5、本基金份额分为多个类别,适用不同的申购费或销售服务费,投资者在申购时可自行选择基金份额类别。



6、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下,以各销售机构的具体规定为准。


Fund managers may make adjustments to the above principles as permitted by laws and regulations. Fund managers must make announcements on designated media in accordance with the relevant provisions of the Information Disclosure Measures before the new rules begin to take effect.


(四)申购与赎回的数额限制


1、投资者通过直销机构及华夏财富申购
A类基金份额,首次单笔最低申购金额为
1.00
元(含申购费),追加申购最低金额为
1.00元(含申购费),通过其他代销机构申购
A类基金份额,每次最低申购金额以各代销机构的规定为准。投资人通过直销机构及华夏财富申购
C类基金份额,首次单笔最低申购金额为
5,000,000.00元(已持有
C类基金份额的投资者可以适用首次单笔最低申购金额
1.00元),追加申购最低金额为
1.00元,通过其他代销机构申购
C类基金份额,首次单笔最低申购金额为
5,000,000.00元(已持有
C类基金份额的投资者首次单笔最低申购金额以各代销机构的规定为准),追加申购最低金额以各代销机构的规

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定为准。由于各份额类别的起始申购金额不同,投资者在申购时须注意选择相应的份额类别,
否则可能导致申购失败。具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定。



2、基金份额持有人在直销机构及华夏财富赎回本基金时,每次赎回申请不得低于
1.00
Share of fund.基金份额持有人赎回时或赎回后在直销机构或华夏财富保留的基金份额余额不足
1.00份的,在赎回时需一次全部赎回。基金份额持有人在其他代销机构赎回本基金时,
每次最低赎回份额、基金份额持有人赎回时或赎回后在该代销机构保留的最低基金份额余额以各代销机构的规定为准。具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定。



3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。



4、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。


(五)申购与赎回的程序


1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。



2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购成立,申购是否生效以基金登记机构确认为准。


基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立,赎回是否生效以基金登记机构确认为准。基金份额持有人赎回申请成功后,基金管理人将在
T+7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。



3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(
T日),在正常情况下,本基金登记机构在
T+1日内对该交易的有效性进行确认。

T日提交的有效申请,投资人可在
T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。对于申请的确认情况,投资者应及时查询。


基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。


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4、基金管理人可以在不违反法律法规的前提下,对上述业务办理时间进行调整,并提

前公告。

(六)申购费与赎回费
1、投资者在申购
A类基金份额时需交纳前端申购费。

A类基金份额申购费率如下:


申购金额(含申购费)

50万元以下
50万元以上(含
50万元)
-200万元以下
200万元以上(含
200万元)
-500万元以下
500万元以上(含
500万元)



份额时收取。


(1)A类基金份额赎回费率如下:
持有期限


7天以内
7天(含)-30天
30天(含)-365天
365天(含)以上



前端申购费率


1.5%
1.2%
0.8%
1,000.00元/笔



申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记等各项费用。

2、投资者申购
C类基金份额时,申购费为
0.

3、本基金
A类、C类基金份额收取赎回费,赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金


Redemption rate


1.5%
0.75%
0.5%
0


对于赎回时份额持有不满
30天的,收取的赎回费全额计入基金财产;对于赎回时份额持有满
30天不满
90天收取的赎回费,将不低于赎回费总额的
75%计入基金财产;对于赎回时份额持有满
90天不满
180天收取的赎回费,将不低于赎回费总额的
50%计入基金财产;
对赎回时份额持有期长于
180天(含
180天)收取的赎回费,将不低于赎回费总额的
25%
计入基金财产。


(2)C类基金份额的赎回费率如下:
持有期限赎回费率



7天以内
1.5%
7天(含)
-30天
0.5%


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30天(含)以上
0

对于赎回时份额持有不满
30天的,收取的赎回费全额计入基金财产。

4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、移动客户端交易)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。



6、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估

值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

(七)申购份额与赎回金额的计算方式
1、申购份额的计算

(1)当投资者选择申购
A类基金份额时,申购份额的计算方法如下:
申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:
净申购金额=申购金额
/(1+前端申购费率)
前端申购费用=申购金额-净申购金额申购份额=净申购金额
/T日A类基金份额净值


申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:
前端申购费用=固定金额净申购金额
=申购金额-前端申购费用申购份额=净申购金额
/T日A类基金份额净值


(2)当投资者选择申购
C类基金份额时,申购份额的计算方法如下:
申购份额=申购金额
/T日C类基金份额净值基金份额按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,
产生的收益归基金财产所有。

例一:假定
T日的A类基金份额净值为
1.2300元。四笔申购金额分别为
1,000元、50万元、
200万元和
500万元,则各笔申购负担的前端申购费用和获得的
A类基金份额计算如下:


申购1申购2申购3
申购金额(元,
a)
1,000.00 500,000.00 2,000,000.00


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适用前端申购费率(
b)
净申购金额(
c=a/(1+b))
前端申购费(
d=ac)
该类基金份额净值(
e)
申购份额(
=c/e)



1.5%


985.22


14.78


1.2300


800.99


1.2%
494,071.15
5,928.85
1.2300
401,683.86


0.8%
1,984,126.9815,873.021.23001,613,111.37


若该投资者申购金额为
500万元,则申购负担的前端申购费用和获得的
A类基金份额计算如下:
申购4

申购金额(元,
a)
5,000,000.00
前端申购费(
b)
1,000.00
净申购金额(
c=ab)
4,999,000.00
该类基金份额净值(d)
1.2300
申购份额(
e=c/d)
4,064,227.64

例二:假定
T日的
C类基金份额净值为
1.2500元,投资者申购金额为
5,000,000.00元,
则申购获得的
C类基金份额计算如下:

申购份额=
5,000,000.00/1.2500=4,000,000.00份
2、赎回金额的计算当投资者赎回基金份额时,赎回金额的计算方法如下:


赎回总金额=赎回份额×T日该类基金份额净值赎回费用=赎回总金额×赎回费率净赎回金额=赎回总金额
-赎回费用


例三:假定某投资者在
T日赎回
10,000份
A类基金份额,持有期限半年,该日
A类基

金份额净值为
1.2500元,则其获得的赎回金额计算如下:
赎回总金额
=10,000.00×1.2500=12,500.00元赎回费用=
12,500.00×0.5%=62.50元净赎回金额
=12,500.00-62.50=12,437.50元

例四:假定某投资者在
T日赎回
10,000份
C类基金份额,持有期限
30天,该日
C类基金份额净值为
1.2500元,则其获得的赎回金额计算如下:
净赎回金额
=10,000.00×1.2500=12,500.00元

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3、T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在
T+1日内公告。各个基金份额类别单独计算基金份额净值,计算公式为计算日该类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后
4位,小数点后第
5位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。


(八)拒绝或暂停申购的情形发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资人的申

购申请。当前一估值日基金资产净值
50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。



3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业

绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例

达到或者超过
50%,或者变相规避
50%集中度的情形时。

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第
1、2、3、5、7项暂停申购情形且基金管理人决定暂停申购时,基金管理人

应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。


(九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资人的赎

回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值
50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。


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3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、继续接受赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日

报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第
4项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。


(十)巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

开放日的基金总份额的
10%,即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

部分延期赎回。


(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程序执行。

(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额
10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。

对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

(3)暂停赎回:连续
2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有
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必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过
20个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。


(4)如果基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额
20%以上的大额赎回申请情形下,如果基金管理人认为支付全部投资人的赎回申请有困难或认为因支付全部投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人可以延期办理赎回申请。具体分为两种情况:
①如果基金管理人认为有能力支付其他投资人的全部赎回申请,为了保护其他赎回投资人的利益,对于其他投资人的赎回申请按正常程序进行。对于单个投资人超过基金总份额
20%以上的大额赎回申请,基金管理人在剩余支付能力范围内对其按比例确认当日受理的赎回份额,未确认的赎回部分作自动延期处理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时选择取消赎回的,则当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。

②如果基金管理人认为仅支付其他投资人的赎回申请也有困难时,则所有投资人的赎回申请(包括单个投资人超过基金总份额
20%以上的大额赎回申请和其他投资人的赎回申请)
都按照上述“(2)部分延期赎回”的约定一并办理。

3、巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在
3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上刊登公告。


(十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告


1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。



2、上述暂停申购或赎回情况消除的,基金管理人应于重新开放日公布最近
1个开放日的基金份额净值。



3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。


(十二)基金转换基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人

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管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人

届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。

(十三)基金的非交易过户基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。


继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。


(十四)基金的转托管基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可

以按照规定的标准收取转托管费。

(十五)定期定额投资计划基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。 cast

资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管

理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

(十六)基金的冻结和解冻基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认

可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

(十七)基金份额转让在符合法律法规规定且条件允许的情况下,基金管理人可以根据相关业务规则受理基金

份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请。具体由基金管理人提前发布公告。

(十八)基金管理人可在法律法规允许的范围内,在不影响基金份额持有人实质利益的前提下,根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。


九、基金的投资

(一)投资目标

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在控制风险的前提下,把握市场机会,追求资产的稳健增值。


(二)投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、 公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、 中小企业私募债券、可转换债券、可交换债券、
及其他经中国证监会允许投资的债券)、衍生品(包括权证、股指期货、国债期货、股票期权等)、货币市场工具(含同业存单)、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。


本基金投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为
0%–95%,权证投资占基金资产净值的比例为
0%–3%,每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。


(三)投资策略


1、资产配置策略

本基金通过定性分析与定量分析相结合的方法分析宏观经济和资本市场发展趋势,采用“自上而下”的分析视角,综合考量宏观经济发展前景,评估各类资产的预期收益与风险,
合理确定本基金在股票、债券、现金等各类别资产上的投资比例,并随着各类资产风险收益特征的相对变化,适时做出动态调整。



2、股票投资策略

本基金将主要采取自下而上的个股精选策略,投资于具备稳定内生增长、能给股东创造经济价值的股票。基金将以超额收益为目标,利用“多因素选股模型”,综合考察股票所属行业发展前景、上市公司行业地位、竞争优势、盈利能力、成长性、估值水平等多种因素,
挑选出优质个股,构建核心组合。



3、固定收益品种投资策略

本基金将在分析和判断国际、国内宏观经济形势、资金供求曲线、市场利率走势、信用利差状况和债券市场供求关系等因素的基础上,动态调整组合久期和债券的配置结构,精选债券,获取收益。


(1)类属配置策略
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类属配置是指对各市场及各种类的固定收益类金融工具之间的比例进行适时、动态的分配和调整,确定最能符合本基金风险收益特征的资产组合。具体包括市场配置和品种选择两个层面。


在市场配置层面,本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下,根据交易所市场和银行间市场等市场债券类金融工具的到期收益率变化、流动性变化和市场规模等情况,相机调整不同市场中债券类金融工具所占的投资比例。


在品种选择层面,本基金将在控制信用风险的前提下,基于各品种债券类金融工具收益率水平的变化特征、宏观经济预测分析以及税收因素的影响,综合考虑流动性、收益性等因素,采取定量分析和定性分析结合的方法,在各种债券类金融工具之间进行优化配置。


(2)久期调整策略债券投资受利率风险的影响。本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断,形成对未来市场利率变动方向的预期,进而主动调整所持有的债券资产组合的久期,达到增加收益或减少损失的目的。


当预期市场总体利率水平降低时,本基金将延长所持有的债券组合的久期,从而可以在市场利率实际下降时获得债券价格上升收益;反之,当预期市场总体利率水平上升时,则缩短组合久期,以规避债券价格下降的风险带来的资本损失,获得较高的再投资收益。


(3)收益率曲线配置策略本基金将综合考察收益率曲线和信用利差曲线,通过预期收益率曲线形态变化和信用利差曲线走势来调整投资组合的头寸。在考察收益率曲线的基础上,本基金将确定采用集中策略、哑铃策略或梯形策略等,以从收益率曲线的形变和不同期限信用债券的相对价格变化中获利。本基金还将通过研究影响信用利差曲线的经济周期、市场供求关系和流动性变化等因素,确定信用债券的行业配置和各信用级别信用债券所占投资比例。


(4)可转换公司债券投资策略本基金将着重对可转债对应的基础股票的分析与研究,对那些有着较好盈利能力或成长前景的上市公司的可转债进行重点选择,并在对应可转债估值合理的前提下集中投资,以分享正股上涨带来的收益。同时,本基金还将密切跟踪上市公司的经营状况,从财务压力、融资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实地调研等方式确认上市公司对转股价的修正和转股意愿。


(5) 中小企业私募债券投资策略在严格控制风险的前提下,通过严谨的研究,综合考虑中小企业私募债券的安全性、收
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益性和流动性等特征,并与其他投资品种进行对比后,选择具有相对优势的类属和个券进行投资。同时,通过期限和品种的分散投资降低基金投资中小企业私募债券的信用风险、利率风险和流动性风险。



4、资产支持证券投资策略

本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素,估计资产违约风险和提前偿付风险,并根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程,
辅助采用定价模型,评估其内在价值。



5、权证投资策略

本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,
追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。



6、股指期货投资策略

本基金将在风险可控的前提下,本着谨慎原则,适度参与股指期货投资。通过对现货市场和期货市场运行趋势的研究,结合基金股票组合的实际情况及对股指期货的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析,选择合适的期货合约构建相应的头寸,以调整投资组合的风险暴露,降低系统性风险。基金还将利用股指期货作为组合流动性管理工具,降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的风险,提高基金的建仓或变现效率。



7、国债期货投资策略

本基金投资国债期货,将根据风险管理的原则,充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征,在风险可控的前提下,适度参与国债期货投资。



8、股票期权投资策略

本基金按照风险管理的原则,在严格控制风险的前提下,选择流动性好、交易活跃的股票期权合约进行投资。本基金基于对证券市场的判断,结合期权定价模型,选择估值合理的股票期权合约。


本基金投资股票期权,基金管理人将根据审慎原则,建立期权交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项,以防范股票期权投资的风险。


未来,根据市场情况,基金管理人在履行适当的程序后,可相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。


(四)投资限制

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1、组合限制基金的投资组合应遵循以下限制:


(1)本基金股票投资比例为基金资产的
0-95%。

(2)每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值
5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的
10%。

(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的
10%。

(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的
3%。

(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10%。

(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%.

(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的
10%。

(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%。

(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的
10%。

(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10%。

(12)本基金应投资于信用级别评级为
BBB以上(含
BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出。

(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

(14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%,在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为
1年,债券回购到期后不得展期。

(15)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过该基金资产净值的
10%。

(16)本基金资产总值不得超过基金资产净值的
140%。

(17)基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的
10%;本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股
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票总市值的
20%;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
20%。


(18)基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的
15%;基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的
30%;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
30%.

(19)基金参与股指期货、国债期货交易,应当遵守下列要求:开放式基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的
95%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、
资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等。如基金未参与股指期货、国债期货交易,则不受上述投资限制。

(20)本基金投资流通受限证券,基金管理人应根据中国证监会相关规定,与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比例进行投资。基金管理人应制定严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。

(21)基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的
10%;
开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物;未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的
20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘数计算。

(22)基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定。基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定。

(23)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的
15%。

(24)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的
30%.

(25)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的
15%。

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

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(26)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。

(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,除上述第(
2)、(
10)、(11)、(12)、(25)、(26)
项另有约定外,基金管理人应当在
10个交易日内进行调整。


基金管理人自基金合同生效之日起
6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。


法律法规或监管部门变更或取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制,自动适用届时有效的法律法规或监管规定,不须另行召开基金份额持有人大会。



2、禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:


(1)承销证券。

(2)违反规定向他人贷款或者提供担保。

(3)从事承担无限责任的投资。

(4)向其基金管理人、基金托管人出资。

(5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

(6)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。


法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制,或以变更后的规定为准,自动适用届时有效的法律法规或监管规定,不须另行召开基金份额持有人大会。


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(五)业绩比较基准本基金的业绩比较基准:沪深
300指数收益率×
50%+上证国债指数收益率×
50%.

Shanghai and Shenzhen
300指数是中证指数有限公司编制的沪深两市统一指数,具有良好的市场代表性和

市场影响力,适合作为本基金股票投资的业绩基准。

上证国债指数由中证指数有限公司编制,以上海证券交易所上市的固定利率国债为样本,
具有良好的市场代表性和较高的知名度,适合作为本基金债券投资的业绩基准。


如果中证指数有限公司变更或停止沪深
300指数或上证国债指数的编制及发布、或沪深
300指数或上证国债指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致沪深
300指数或上证国债指数不宜继续作为基准指数,或市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,取得基金托管人同意后,
变更本基金的基准指数,并及时公告。


(六)风险收益特征本基金属于混合基金,风险与收益高于债券基金与货币市场基金,低于股票基金,属于

较高风险、较高收益的品种。

(七)投资组合报告以下内容摘自本基金
2019年第
2季度报告:


5.1报告期末基金资产组合情况序号项目金额(元)
占基金总资产的比例(%)
1权益投资
101,641,991.96 22.01
其中:股票
101,641,991.96 22.01
2固定收益投资
344,705,092.70 74.64
其中:债券
334,705,092.70 72.47
资产支持证券
10,000,000.00 2.17
3贵金属投资
-
4金融衍生品投资
-
5买入返售金融资产
-
其中:买断式回购的买入返售金融资
-

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Produce
6银行存款和结算备付金合计
9,618,733.21 2.08
7其他各项资产
5,879,607.64 1.27
8合计
461,845,425.51 100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合代码行业类别公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
A农、林、牧、渔业
-
B采矿业
298,434.30 0.07
C制造业
27,861,307.28 6.25
D电力、热力、燃气及水生产和供应业
-
E建筑业
6,615,375.00 1.48
F批发和零售业
8,508,590.00 1.91
G交通运输、仓储和邮政业
25,340,021.68 5.69
H住宿和餐饮业
15,968,104.00 3.58
I信息传输、软件和信息技术服务业
39,603.76 0.01
J金融业
17,010,555.94 3.82
K房地产业
-
L租赁和商务服务业
-
M科学研究和技术服务业
-
N水利、环境和公共设施管理业
-
O居民服务、修理和其他服务业
-
P教育
-
Q卫生和社会工作
-
R文化、体育和娱乐业
-
S综合
-
total
101,641,991.96 22.81

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代码股票名称数量(股)公允价值
(元)占基金资产净值

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比例(%)
1 601111 中国国航
1,400,000 13,398,000.00 3.01
2 600029 南方航空
1,546,894 11,942,021.68 2.68
3 600519 贵州茅台
11,000 10,824,000.00 2.43
4 601166 兴业银行
517,200 9,459,588.00 2.12
5 600258 首旅酒店
519,600 9,342,408.00 2.10
6 002419 天虹股份
651,500 8,508,590.00 1.91
7 600809 山西汾酒
114,400 7,899,320.00 1.77
8 601336 新华保险
136,600 7,517,098.00 1.69
9 600031 三一重工
526,000 6,880,080.00 1.54
10 600754锦江股份
268,900 6,625,696.00 1.49

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合序号债券品种公允价值
(元)
占基金资产净值比例(%)
1国家债券
30,156,000.00 6.77
2央行票据
-
3金融债券
9,795,000.00 2.20
其中:政策性金融债
9,795,000.00 2.20
4企业债券
72,570,092.70 16.28
5企业短期融资券
-
6中期票据
173,764,000.00 38.99
7 可转债 (可交换债)
-
8同业存单
48,420,000.00 10.87
9其他
-
10合计
334,705,092.70 75.11

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1 101764070
17 冀中能源
MTN002
300,000 30,807,000.00 6.91
2 019503 15国债
03 300,000 30,156,000.00 6.77
3 101800202 18天恒置业
200,000 20,780,000.00 4.66

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MTN001
4 127792 G18龙源
1 200,000 20,638,000.00 4.63
5 122066 11大唐
01 200,000 20,624,000.00 4.63

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细序号证券代码证券名称数量(张)公允价值(元)
占基金资产净值比(%)
1 156637璀璨
7A 100,000.00 10,000,000.00 2.24
2 -----
3 -----
4 -----
5 -----
6 -----
7 -----
8 -----
9 -----
10 -----

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末无股指期货投资。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策本基金本报告期末无股指期货投资。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.3本期国债期货投资评价本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11投资组合报告附注
5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体中, 中信银行股份有限公司出现在报告编制日前
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一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。



5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成序号名称金额(元)
1存出保证金
119,554.94
2应收证券清算款
-
3应收股利
-
4应收利息
5,760,052.70
5应收申购款
-
6其他应收款
-
7待摊费用
-
8其他
-
9合计
5,879,607.64

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。


华夏新锦汇混合
A:

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阶段净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
2017 year
March
8日至
2017 year
December
31th
7.87% 0.18% 8.42% 0.33% -0.55% -0.15%
2018 year
January
1日至
2018 year
December
31th
1.76% 0.17% -10.68% 0.67% 12.44% -0.50%
2019
January
1日至
2019
June
30th
1.27% 0.36% 14.27% 0.78% -13.00% -0.42%

华夏新锦汇混合
C:
2017 year
March
8日至
2019
June
30日期间,华夏新锦汇混合
C类基金份额为零。



十一、基金的财产(一)基金资产总值基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款

以及其他投资所形成的价值总和。

(二)基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

(三)基金财产的账户基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资

所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基

金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

(四)基金财产的保管和处分本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保

tube.基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。


基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。


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十二、基金资产的估值(一)估值日本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。

(二)估值对象基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

(三)估值方法本基金所持有的投资品种,按如下原则进行估值:
1、证券交易所上市的有价证券的估值

(1)交易所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

(2)在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外),选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。

(3)对在交易所市场上市交易的可转换债券,选取每日收盘价作为估值全价。

(4)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券,估值日不存在活跃市场时采用估值技术确定其公允价值进行估值。在成本能够近似体现公允价值时按成本估值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值。

(2)首次公开发行未上市的股票、债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

(3)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的情况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值;对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整,确认计量日的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,则采用估值技术确定公允价值。

(4)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的
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同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。



3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种,回售登记截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。



4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

5、存款的估值方法持有的银行定期存款或通知存款以本金列示,按协议或合同利率逐日确认利息收入。

6、投资证券衍生品的估值方法

(1)从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,
按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考监管机构或行业协会有关规定,或者类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,
确定公允价值。

(2)首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

(3)因持有股票而享有的配股权,以及停止交易但未行权的权证,采用估值技术确定公允价值进行估值。在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行估值。

(4)股指期货、国债期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。

(5)本基金投资期权,根据相关法律法规以及监管部门的规定估值。

7、 中小企业私募债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

8、本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价格数据。

9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

10、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估

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值的公平性。

11、其他资产按法律法规或监管机构有关规定进行估值。

12、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。

如有新增事项,按国家最新规定估值。如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基

金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决。


根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。


(四)估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数

量计算,精确到
0.0001元,小数点后第
5位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同

的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发

送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按规定对外公布。

(五)估值错误的处理基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

Timeliness.当基金份额净值小数点后
4位以内(含第
4位)发生估值错误时,视为基金份额净

值错误。

基金合同的当事人应按照以下约定处理:
1、估值错误类型本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或

投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(
“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。


上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。

2、估值错误处理原则

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(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。

(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(
“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

3、估值错误处理程序估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方。

(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估。

(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失。

(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构进行更正。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

(2)错误偏差达到基金份额净值的
0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的
0.5%时,基金管理人应当公告。

(3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

(六)暂停估值的情形
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1、基金投资所涉及的证券
/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。

3、当前一估值日基金资产净值
50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当

暂停基金估值。

4、中国证监会和《基金合同》认定的其它情形。

(七)基金净值的确认用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。


基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。


(八)特殊情况的处理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第
9项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。



2、由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司发送的数据错误或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。


十三、基金的收益与分配(一)基金利润的构成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

(二)基金可供分配利润基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

(三)基金收益分配原则
1、由于基金费用的不同,不同类别的基金份额在收益分配数额方面可能有所不同,基金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案,同一类别内的每一基金份额享有同等分配权。


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2、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为
12次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的
20%,若《基金合同》生效不满
3个月可不进行收益分配。



3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红。



4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。

5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

在不违反法律法规且持有人无实质性不利影响的情况下,基金管理人、登记机构可对基

金收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人大会。

(四)收益分配方案基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、

分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

(五)收益分配方案的确定、公告与实施本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在
2日内在指定媒介

公告。

基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过
15个工作日。

(六)基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。


十四、基金的费用与税收(一)基金运作费用
1、基金费用的种类


(1)基金管理人的管理费。

(2)基金托管人的托管费。

(3)基金的销售服务费。

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(4)除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。

(5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。


(6)基金份额持有人大会费用。

(7)基金的证券
/期货账户等相关账户的开户费用。

(8)基金的证券
/期货交易费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费、相关账户费用及其他类似性质的费用等)。

(9)基金的银行汇划费用、银行账户维护费用。

(10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式(1)基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的
0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E× 0.60%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初
5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。


(2)基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初
5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。


(3)销售服务费销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金
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份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。 among them,
A类不收取销售服务费,
C类销售

服务费年费率为
0.10%。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

各类别基金份额的销售服务费计算方法如下:
H=E×R÷当年天数
H为各类别基金份额每日应计提的销售服务费
E为各类别基金份额前一日基金资产净值
R为各类别基金份额适用的销售服务费率销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,自动在月初


5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令,
经登记机构分别支付给各个基金销售机构。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。


上述“1、基金费用的种类”中第(
4)-(10)项费用,根据有关法规及相应协议规定,

按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

3、不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用:

(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失。

(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。

(3)《基金合同》生效前的相关费用。

(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

(二)基金销售费用本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”中的“(六)申购费与赎回费”与“(七)申购份额与

赎回金额的计算方式”中的相关规定。

(三)基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。


十五、基金的会计与审计(一)基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方。



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2、基金的会计年度为公历年度的
January
1日至
December
31日。

3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。

4、会计制度执行国家有关会计制度。

5、本基金独立建账、独立核算。

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,

按照有关规定编制基金会计报表。

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方

式确认。

(二)基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师

事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事

务所需在
2日内在指定媒介公告。

十六、基金的信息披露(一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》
及其他有关规定。

(二)信息披露义务人本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

(三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2、对证券投资业绩进行预测。


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3、违规承诺收益或者承担损失。

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。

5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字。

6、中国证监会禁止的其他行为。

(四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露

义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。

(五)公开披露的基金信息公开披露的基金信息包括:
1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议(1)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持

有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。


(2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在
3个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金合同终止的,基金管理人可以不再更新基金招募说明书。

. .

(3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

2、基金产品资料概要基金管理人根据《信息披露办法》的要求公告基金产品资料概要。基金产品资料概要的

信息发生重大变更的,基金管理人应当在
3个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金产品资料概要的其他信息发生变更的,
基金管理人至少每年更新一次。基金合同终止的,基金管理人可以不再更新基金产品资料概要。


关于基金产品资料概要编制、披露与更新的要求,自中国证监会规定之日起开始执行。

3、基金份额发售公告基金管理人就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的

当日登载于指定媒介上。


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4、《基金合同》生效公告基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效公告。

5、基金净值信息基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营

业网点,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度

最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

6、基金份额申购、赎回价格基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。

7、基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告(含资产组合季度报告)

基金管理人应当在每年结束之日起
3个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。


基金管理人应当在上半年结束之日起
2个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

基金管理人应当在季度结束之日起
15个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

《基金合同》生效不足
2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。

基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。


如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额
20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”

项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。



8、临时报告本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在
2日内编制临时报告书,并登载在指

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定报刊和指定网站上。

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件:

(1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项。

(2)《基金合同》终止、基金清算。

(3)转换基金运作方式、基金合并。

(4)更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所。

(5)基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。

(6)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更。

(7)基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人。

(8)基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动。

(9)基金管理人的董事在最近
12个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近
12个月内变动超过百分之三十。

(10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。

(11)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚。

(12)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外。

(13)基金收益分配事项。

(14)管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更。

(15)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五。

(16)本基金开始办理申购、赎回。

(17)本基金发生巨额赎回并延期办理。

(18)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项。

(19)本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请。

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(20)本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项。

(21)基金管理人采用摆动定价机制进行估值。

(22)基金份额的拆分。

(23)基金变更份额类别设置。

(24)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

9、澄清公告在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基

金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关

信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

10、清算报告基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在

指定报刊上。

11、基金份额持有人大会决议基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案,

并予以公告。

12、投资中小企业私募债券的相关公告基金管理人在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内,在中国证监会指定媒介披

露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。

本基金应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件

中披露中小企业私募债券的投资情况。

13、投资股指期货的相关公告在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露的股

指期货交易情况,应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指

期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。

14、投资国债期货的相关公告在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露的国

债期货交易情况,应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。

15、股票期权投资情况

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基金管理人应在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有关情况,包括投资政策、
持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等,并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响等。



16、投资资产支持证券的相关公告

基金管理人应在基金年报及中期报告中披露本基金持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露本基金持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前
10名资产支持证券明细。



17、投资流通受限证券的相关公告

基金管理公司应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。



18、中国证监会规定的其他信息。


(六)信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。


基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。


基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。


基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊,本基金只需选择一家报刊。


为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人应当自中国证监会规定之日起,
按照《信息披露办法》等相关法律法规的规定和中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息。


为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后
10年。


(七)信息披露文件的存放与查阅

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依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。

(八)法律法规或监管部门对信息披露另有规定的,从其规定。


十七、风险揭示(一)投资于本基金的主要风险
1、市场风险证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动,将使本基金资产面临潜在的风险。 city

场风险可以分为股票投资风险和债券投资风险。

股票投资风险主要包括:

(1)国家货币政策、财政政策、产业政策等的变化对证券市场产生一定的影响,导致市场价格水平波动的风险。

(2)宏观经济运行周期性波动,对股票市场的收益水平产生影响的风险。

(3)上市公司的经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利发生变化,从而导致股票价格变动的风险。

债券投资风险主要包括:

(1)市场平均利率水平变化导致债券价格变化的风险。

(2)债券市场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格变化的风险。

(3)债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息,或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下降的风险。

2、流动性风险在市场或个券流动性不足的情况下,基金管理人可能无法迅速、低成本地调整基金投资

组合,从而对基金收益造成不利影响。

由于开放式基金的特殊要求,本基金必须保持一定的现金比例以应对赎回要求,在管理现金头寸时,有可能存在现金不足的风险和现金过多带来的收益下降风险。


在本基金发生流动性风险时,基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管理工具以减少或应对基金的流动性风险,投资者可能面临巨额赎回申请被延期办理、赎回申请被暂停接受、赎回款项被延缓支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采用摆动定价等风险。

投资者应该了解自身的流动性偏好,并评估是否与本基金的流动性风险匹配。


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(1)基金申购、赎回安排投资人具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、
基金份额的申购、赎回与转换”,详细了解本基金的申购以及赎回安排。


(2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估本基金主要投资对象为具有良好流动性的金融工具,包括股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、 中小企业私募债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、衍生品(包括权证、股指期货、国债期货、股票期权等)、货币市场工具(含同业存单)、资产支持证券等。一般情况下本基金拟投资的资产类别具有较好的流动性,但是在特殊市场环境下本基金仍有可能出现流动性不足的情形。本基金管理人将根据历史经验和现实条件,制定出现金持有量的上下限计划,在该限制范围内进行现金比例调控或现金与证券的转化。同时,本基金管理人会进行标的的分散化投资并结合对各类标的资产的预期流动性合理进行资产配置,以防范流动性风险。


(3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施当本基金发生巨额赎回情形时,基金管理人可以采用以下流动性风险管理措施:
①延期办理巨额赎回申请;
②暂停接受赎回申请;
③延缓支付赎回款项;
④摆动定价;
⑤中国证监会认定的其他措施。

(4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法律法规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请等进行适度调整,作为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施,包括但不限于:

①延期办理巨额赎回申请当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。

在此情形下,投资人的全部或部分赎回申请可能将被延期办理,同时投资人完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。


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②暂停接受赎回申请投资人具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”,详细了解本基金暂停接受赎回申请的情形及程序。


在此情形下,投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝,同时投资人完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。


③延缓支付赎回款项投资人具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”,详细了解本基金延缓支付赎回款项的情形及程序。


在此情形下,投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。


④收取短期赎回费本基金对持续持有期少于
7日的投资者收取不低于
1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。


⑤暂停基金估值投资人具体请参见基金合同“第十四部分基金资产估值”中的“六、暂停估值的情形”,
详细了解本基金暂停估值的情形及程序。

在此情形下,投资人没有可供参考的基金份额净值,基金申购赎回申请或被暂停。


⑥摆动定价当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。

当基金采用摆动定价时,投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值,将会根据投资组合的市场冲击成本而进行调整,使得市场的冲击成本能够分配给实际申购、赎回的投资者,
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。


⑦中国证监会认定的其他措施。

3、积极管理风险在精选个股的实际操作过程中,基金管理人可能限于知识、技术、经验等因素而影响其对相关信息、经济形势和证券价格走势的判断,其精选出的个股的业绩表现不一定持续优于其他股票。


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4、 中小企业私募债券投资风险

中小企业私募债的发行主体一般是信用资质相对较差的中小企业 ,其经营状况稳定性较低、外部融资的可得性较差,信用风险高于大中型企业;同时由于其财务数据相对不透明,
提高了及时跟踪并识别所蕴含的潜在风险的难度。其违约风险高于现有的其他信用品种,极端情况下会给投资组合带来较大的损失。



5、投资于流通受限证券的风险

流通受限证券在一定的锁定期内不能卖出,可能面临无法及时变现的流动性风险、锁定期内市场价格波动风险等。



6、投资股指期货的风险

(1)基差风险。标的股票指数价格与股指期货价格之间的价差被称为基差。在股指期货交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险。

(2)合约品种差异造成的风险。合约品种差异造成的风险,是指类似的合约品种,在相同因素的影响下,价格变动不同。表现为两种情况:
1)价格变动的方向相反;
2)价格变动的幅度不同。类似合约品种的价格,在相同因素作用下变动幅度上的差异,也构成了合约品种差异的风险。

(3)标的物风险。股指期货交易中,标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数的结构不完全一致,导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。

(4)衍生品模型风险。本基金在构建股指期货组合时,可能借助模型进行期货合约的选择。由于模型设计、资本市场的剧烈波动或不可抗力,按模型结果调整股指期货合约或者持仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。

7、投资国债期货的风险

国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一,是指由于期货与现货间的价差的波动,影响套期保值或套利效果,使之发生意外损益的风险。

流动性风险可分为两类:一类为流通量风险,是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险,此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的;另一类为资金量风险,是指资金量无法满足保证金要求,使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。



8、股票期权投资风险本基金可投资于股票期权,投资股票期权主要存在市场风险、流动性风险、保证金风险、
信用风险、操作风险等风险,极端情况下会给投资组合带来较大损失。


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9、资产支持证券投资风险

本基金参与资产支持证券投资可能面临信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。本基金将通过严谨的投资研究对资产支持证券投资进行有效的风险评估和控制。



10、操作或技术风险

相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、
IT系统故障等风险。


在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、
登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。


根据证券交易资金前端风险控制相关业务规则,中登公司和交易所对交易参与人的证券交易资金进行前端额度控制,由于执行、调整、暂停该控制,或该控制出现异常等,可能影响交易的正常进行或者导致投资者人的利益受到影响。



11、政策变更风险

因相关法律法规或监管机构政策修改等基金管理人无法控制的因素的变化,使基金或投资者利益受到影响的风险,例如,监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调整而引起基金净值波动的风险、相关法规的修改导致基金投资范围变化基金管理人为调整投资组合而引起基金净值波动的风险等。



12、其他风险

战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。


(二)声明


1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自愿投资于本基金,须自行承担投资风险。



2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金或还通过代销机构销售,但是,本基金并不是代销机构的存款或负债,也没有经代销机构担保或者背书,代销机构并不能保证其收益或本金安全。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一

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定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。


十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

(一)《基金合同》的变更


1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。



2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,自决议生效后两日内在指定媒介公告。


(二)《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:


1、基金份额持有人大会决定终止的;


2、基金管理人、基金托管人职责终止,在
6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的;


3、《基金合同》约定的其他情形;


4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。


(三)基金财产的清算


1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起
30个工作日内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。



2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。



3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



4、基金财产清算程序:

(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金。


(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认。

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(3)对基金财产进行估值和变现。

(4)制作清算报告。

(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书。

(6)将清算报告报中国证监会备案并公告。

(7)对基金财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为
6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的,清算期限相应顺延。

(四)清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

(五)基金财产清算剩余资产的分配依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

(六)基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

告报中国证监会备案后
5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

(七)基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存
15年以上。


十九、基金合同的内容摘要以下内容摘自《华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。

第一部分基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务一、基金管理人(一)基金管理人简况名称:华夏基金管理有限公司住所:北京市顺义区天竺空港工业区
A区法定代表人:杨明辉设立日期:
1998
April
9th

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批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字
[1998]16号组织形式:有限责任公司注册资本:
2.38亿元人民币存续期限:
100年联系电话:
400-818-6666(二)基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

(1)依法募集资金。

(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产。

(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用。

(4)销售基金份额。

(5)召集基金份额持有人大会。

(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益。

(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人。

(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理。

(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用。

(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案。

(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请。

(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利。

(13)在条件允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资。

(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。

(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构。

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(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、
非交易过户、转托管和收益分配等的业务规则。

(17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。

(2)办理基金备案手续。

(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。

(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产。

(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资。

(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产。

(7)依法接受基金托管人的监督。

(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回的价格。

(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。

(10)编制季度、中期和年度基金报告。

(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务。

(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露。

(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益。

(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项。

(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。

(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料
15
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年以上。


(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件。

(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。

(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人。

(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除。

(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿。

(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任。

(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为。

(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后
30
日内退还基金认购人。

(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议。

(26)建立并保存基金份额持有人名册。

(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金托管人(一)基金托管人简况名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行
住所:北京市西城区金融大街
25号法定代表人:田国立成立时间:
year 2004
September
17日批准设立机关和批准设立文号: 中国银行业监督管理委员会银监复
[2004]143号组织形式:股份有限公司注册资本:人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
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存续期间:持续经营基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字
[1998]12号(二)基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:

(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产。

(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用。

(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益。

(4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户等投资所需账户,为基金办理证券交易资金清算。

(5)提议召开或召集基金份额持有人大会。

(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人。

(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:
(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产。

(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜。

(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立。

(4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产。

(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证。

(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》
的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜。

(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在
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基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露。


(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格。

(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。

(10)对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施。

(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
15年以上。

(12)建立并保存基金份额持有人名册。

(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对。

(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项。

(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。

(16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作。

(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。

(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管机构,并通知基金管理人。

(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除。

(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿。

(21)执行生效的基金份额持有人大会的决定。

(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

三、基金份额持有人基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。


每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限于:

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(1)分享基金财产收益。

(2)参与分配清算后的剩余基金财产。

(3)依法申请赎回其持有的基金份额。

(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会,或者召集基金份额持有人大会。

(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。

(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料。

(7)监督基金管理人的投资运作。

(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁。

(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限于:

(1)认真阅读并遵守《基金合同》。

(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险。

(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务。

(4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用。

(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任。

(6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动。

(7)执行生效的基金份额持有人大会的决定。

(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利。

(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

第二部分基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

基金份额持有人大会不设立日常机构。


I. Reason for the convening
1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外:

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(1)终止《基金合同》。

(2)更换基金管理人。

(3)更换基金托管人。

(4)转换基金运作方式。

(5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准。

(6)变更基金类别。

(7)本基金与其他基金的合并。

(8)变更基金投资目标、范围或策略。

(9)变更基金份额持有人大会程序。

(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会。

(11)单独或合计持有本基金总份额
10%以上(含
10%)基金份额的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会。

(12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项。

(13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

2、在法律法规和基金合同约定范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:

(1)法律法规要求增加的基金费用的收取。

(2)增加、减少、调整本基金份额类别设置或调整本基金的申购费率或调低赎回费率、
销售服务费率或调整收费方式。


(3)基金管理人、登记机构、代销机构调整有关基金认购、申购、赎回、转换、收益分配、非交易过户、转托管等业务的规则。


(4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改。

(5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化。


(6)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

二、会议召集人及召集方式


1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召

集。



2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。


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3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60日内召开;基金管理人决定不召集,
基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起
60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。



4、代表基金份额
10%以上(含
10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额
10%以上(含
10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。



5、代表基金份额
10%以上(含
10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额
10%以上(含
10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前
30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。



6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。


三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式


1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前
30日,在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:

(1)会议召开的时间、地点和会议形式。

(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式。

(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日。

(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点。

(5)会务常设联系人姓名及联系电话。

(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续。

(7)召集人需要通知的其他事项。

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2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。



3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。


四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会或通讯开会等方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。



1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:

(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。

(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的
1/2(含
1/2)。

参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会,应当有代表
1/3以上(含
1/3)
基金份额的基金份额持有人或其代理人参加,方可召开。



2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。


在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

(1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在
2个工作日内连续公布相关提示性公告。

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(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力。

(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的
1/2(含
1/2)。

参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会,应当有代表
1/3以上(含
1/3)基金份额的基金份额持有人或其代理人参加,方可召开。


(4)上述第(
3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。

(5)会议通知公布前报中国证监会备案。

3、在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,基金份额持有人也可以采用网络、电话、短信或其他方式进行表决,或者采用网络、电话、短信或其他方式授权他人代为出席会议并表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。



4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,授权方式可以采用书面、网络、
电话、短信或其他方式,具体方式在会议通知中列明。


五、议事内容与程序


1、议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并(法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外)、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。


基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。


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2、议事程序

(1)现场开会在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,
然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的
50%以上(含
50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。


会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和联系方式等事项。


(2)通讯开会在通讯开会的情况下,首先由召集人提前
30日公布提案,在所通知的表决截止日期后
2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。


六、表决

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。


基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:


1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
50%
以上(含
50%)通过方为有效;除下列第
2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。



2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
2/3
以上(含
2/3)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。


基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。


采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。


基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

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决。

七、计票
1、现场开会

(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影响计票的效力。

2、通讯开会在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。


八、生效与公告基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起
5日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起
2个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通

讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。


基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。

生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。


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九、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。


第三部分基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

一、《基金合同》的变更


1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。



2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,自决议生效后两日内在指定媒介公告。


二、《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:


1、基金份额持有人大会决定终止的。



2、基金管理人、基金托管人职责终止,在
6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的。



3、《基金合同》约定的其他情形。



4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。


三、基金财产的清算


1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起
30个工作日内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。



2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。



3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



4、基金财产清算程序:

(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金。


(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认。

(3)对基金财产进行估值和变现。

(4)制作清算报告。

(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书。

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(6)将清算报告报中国证监会备案并公告。

(7)对基金财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为
6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的,清算期限相应顺延。

第四部分争议解决方式各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,应提交北京仲裁委员会,根据该会当时有效的仲裁规则按普通程序进行仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费由败诉方承担。


《基金合同》受中国法律管辖。

第五部分基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式《基金合同》正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。

《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。

二十、基金托管协议的内容摘要以下内容摘自《华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。


一、托管协议当事人(一)基金管理人名称:华夏基金管理有限公司注册地址:北京市顺义区天竺空港工业区
A区办公地址:北京市西城区金融大街
33号通泰大厦
B座
8层邮政编码:
100033
法定代表人:杨明辉成立日期:
1998
April
9日批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字
[1998]16号组织形式:有限责任公司


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Registered capital:
2.38亿元人民币存续期间:
100年(二)基金托管人名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行
住所:北京市西城区金融大街
25号办公地址:北京市西城区闹市口大街
1号院
1号楼邮政编码:
100033
法定代表人:田国立成立日期:
year 2004
September
17日基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字
[1998]12号组织形式:股份有限公司注册资本:人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间:持续经营经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承

兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;
从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。


二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金投资范围、
投资对象进行监督。


本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、 公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、 中小企业私募债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、衍生品(包括权证、股指期货、国债期货、股票期权等)、
货币市场工具(含同业存单)、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。


基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为
0%–95%,权证投资占基金资产净值的比例为
0%–3%,每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴

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纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金投资、融资

比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:
1、本基金股票投资比例为基金资产的
0-95%。

2、每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后,

保持不低于基金资产净值
5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中,现金不包括

结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

3、本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的
10%。

4、本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部基金持有一家公司发行的证券,

不超过该证券的
10%。

5、本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的
3%。

6、本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部基金持有的同一权证,不得超

过该权证的
10%。

7、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%.

8、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值

of
10%。

9、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%。

10、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

证券规模的
10%。

11、本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10%。



12、本基金应投资于信用级别评级为
BBB以上(含
BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起
3
个月内予以全部卖出。



13、基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

14、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%,在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为
1年,债券回购到期后不得展期。


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15、本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过该基金资产净值的
10%。



16、本基金资产总值不得超过基金资产净值的
140%。



17、基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的
10%;本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的
20%;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
20%。



18、基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的
15%;基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的
30%;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
30%;基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、
格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等。



19、基金参与股指期货、国债期货交易,应当遵守下列要求:开放式基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的
95%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等。如基金未参与股指期货、国债期货交易,则不受上述投资限制。



20、本基金持有的所有流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的
15%;
本基金持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的
10%。



21、基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的
10%;
开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物;未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的
20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘数计算。



22、基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定。基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定。



23、本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的
15%。



24、本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行

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的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的
30%.



25、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的
15%。

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。



26本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。



27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。


如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制,自动适用届时有效的法律法规或监管规定,不须另行召开基金份额持有人大会。


因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,除上述第
2、10、11、12、25、26项另有约定外,
基金管理人应当在
10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。


本产品如需参加期权交易,应当按照现有证券账户开立方式向中国证券登记结算有限责任公司申请新开立一个普通证券账户,基金管理人负责将该证券账户指定交易在证券公司或期货公司,由相应证券公司 (或期货公司)为本产品开立衍生品合约账户后,再通过该证券公司(或期货公司)参与期权交易。


本基金在开始进行股指期货投资之前,应与基金托管人、期货公司三方一同就股指期货开户、清算、估值、交收等事宜另行签署协议《期货投资托管操作三方备忘录》。


基金管理人应当自基金合同生效之日起
6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。


(三)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对本托管协议第十五条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。


基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并履行信息披露义务。


(四)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法

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规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,
新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。

如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的,应向基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前
3个工作日内与基金托管人协商解决。


基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。


(五)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管理人投资流通受限证券进行监督。


基金管理人投资流通受限证券,应事先根据中国证监会相关规定,明确基金投资流通受限证券的比例,制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。



1、本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。


本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管,并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。


本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下,基金管理人负责相关工作的落实和协调,并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券登记存管问题,造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失,及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失,由基金管理人承担。


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本基金投资流通受限证券,不得预付任何形式的保证金。



2、基金管理人投资非公开发行股票,应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。

风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施,以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。


基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责,确保对相关风险采取积极有效的措施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时,基金管理人按照基金合同及托管协议的有关规定做出合理资金安排并承担相应责任,不得影响基金资产的清算交收,基金托管人不承担由此产生的损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险,基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的,基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。



3、本基金投资非公开发行股票,基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金托管人提交有关书面资料,并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如有调整,基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于:

(1)中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。

(2)非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。

(3)非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。

(4)基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。

4、基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。


本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定,在合理期限内未能进行及时调整,基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书,予以公告。

5、基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督:

(1)本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。

(2)在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与完善情况。

(3)有关比例限制的执行情况。

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(4)信息披露情况。

6、相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的,从其规定。

(六)基金投资中小企业私募债券,基金管理人应根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,以防范信用风险、
流动性风险等各种风险。


基金托管人对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督,如发现异常情况,应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险,基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的,基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。


(七)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。


(八)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、
《基金合同》和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。


(九)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、《基金合同》
和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。


(十)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理人,由此造成的损失由基金管理人承担。


(十一)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻

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挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。


三、基金管理人对基金托管人的业务核查

(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。


(二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、
未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,
并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:
提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。


(三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。


四、基金财产的保管

(一)基金财产保管的原则


1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。



2、基金托管人应安全保管基金财产。



3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。



4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。



5、基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产,如有特殊情况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令,不得自行运用、处分、分配本基金的任何资产(不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内交易交收、
开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户维护费等费用)。



6、对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日

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期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失,基金托管人对此不承担任何责任。



7、除依据法律法规和《基金合同》的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。


五、基金资产净值的计算和复核(一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。基金份额净值是按照每个交易

日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到
0.0001元,小数点后

第五位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

每个交易日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

2、基金管理人应每交易日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或《基金合同》

的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按规定对外公布。

六、基金份额持有人名册的登记与保管

基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于
15年。如不能妥善保管,则按相关法规承担责任。


基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。

七、争议解决方式

因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按照北京仲裁委员会届时有效的仲裁规则按普通程序进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力,
仲裁费用由败诉方承担。


争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、
尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

本协议受中国法律管辖。


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八、托管协议的修改与终止(一)托管协议的变更程序本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与

《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案后生效。

(二)托管协议终止的情形
1、《基金合同》终止。

2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产。

3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权。

4、发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。


二十一、对基金份额持有人的服务对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人和代销机构提供。

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下:
(一)资料发送
1、基金交易对账单基金管理人根据持有人账户情况定期或不定期发送对账单,但由于基金份额持有人在本公司未详实填写或更新客户资料(含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等)
导致基金管理人无法送出的除外。

2、其他相关的信息资料指随基金交易对账单不定期发送的基金资讯材料,如基金新产品或新服务的相关材料、
客户服务问答等。

(二)电子交易持有中国建设银行储蓄卡、中国农业银行金穗借记卡、中国工商银行借记卡、 中国银行
借记卡、 招商银行储蓄卡、 交通银行 太平洋借记卡、 兴业银行借记卡、 民生银行借记卡、浦发银行东方卡
/活期账户一本通、广发银行借记卡、 上海银行借记卡、 平安银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 华夏银行借记卡等银行卡的个人投资者,以及在华夏基金投资理财中心开户的个人投资者,在登录本公司网站(
www.ChinaAMC.com)或本公司移动客户端,
与本公司达成电子交易的相关协议,接受本公司有关服务条款并办理相关手续后,即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、转换、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务,

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具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。

(三)电子邮件及短信服务投资者在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码,将不定期

通过邮件、短信形式获得市场资讯、产品信息、公司动态等服务提示。

(四)呼叫中心
1、自动语音服务提供每周7天、每天
24小时的自动语音服务,客户可通过电话查询最新热点问题、基金

份额净值、基金账户余额等信息。

2、人工电话服务提供每周
7天的人工服务。周一至周五的人工电话服务时间为
8:30~21:00,周六至周

日的人工电话服务时间为
8:30~17:00,法定节假日除外。

客户服务电话:
400-818-6666
客户服务传真:
010-63136700(五)在线服务投资者可通过本公司网站、
APP、微信公众号、微官网等渠道获得在线服务。

1、查询服务投资者可登录本公司网站“基金账户查询”,查询基金账户情况、更改个人信息。

2、自助服务在线客服提供每周
7天、每天
24小时的自助服务,投资者可通过在线客服查询最新热点

问题、业务规则、基金份额净值等信息。

3、人工服务周一至周五的在线客服人工服务时间为
8:30~21:00,周六至周日的在线客服人工服务

时间为8:30~17:00,法定节假日除外。

4、资讯服务投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息,包括基金法律文件、基金管

理人最新动态、热点问题等。

company website:
www.ChinaAMC.com
email:
service@ChinaAMC.com(六)客户投诉和建议处理投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传

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真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议。


二十二、其他应披露事项

(One)
2020年1月8日发布华夏基金管理有限公司关于增聘华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理的公告。

二十三、招募说明书存放及查阅方式本基金招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人的住所,投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。


二十四、备查文件(一)备查文件目录
1、中国证监会准予华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金注册的批复。

2、《华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。

3、《华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。

4、法律意见书。

5、基金管理人业务资格批件、营业执照。

6、基金托管人业务资格批件、营业执照。

(二)存放地点备查文件存放于基金管理人和
/或基金托管人处。

(三)查阅方式投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后,可在合理时间内取得备查文

件的复制件或复印件。


华夏基金管理有限公司二○二〇年一月九日

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Zhongcai
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